國(guó)務(wù)院關(guān)于印發(fā)《全面對(duì)接國(guó)際高標(biāo)準(zhǔn)經(jīng)貿(mào)規(guī)則
推進(jìn)中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)高水平
制度型開放總體方案》的通知
國(guó)發(fā)〔2023〕23號(hào)
各省、自治區(qū)、直轄市人民政府，國(guó)務(wù)院各部委、各直屬機(jī)構(gòu)：
現(xiàn)將《全面對(duì)接國(guó)際高標(biāo)準(zhǔn)經(jīng)貿(mào)規(guī)則推進(jìn)中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)高水平制度型開放總體方案》印發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真貫徹執(zhí)行。
國(guó)務(wù)院
2023年11月26日
（本文有刪減）
全面對(duì)接國(guó)際高標(biāo)準(zhǔn)經(jīng)貿(mào)規(guī)則
推進(jìn)中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)
高水平制度型開放總體方案
支持中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)（含臨港新片區(qū)，以下簡(jiǎn)稱上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)）對(duì)接國(guó)際高標(biāo)準(zhǔn)經(jīng)貿(mào)規(guī)則，推進(jìn)高水平制度型開放，是新時(shí)代全面深化改革和擴(kuò)大開放的重要舉措。為全面實(shí)施自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)提升戰(zhàn)略，更好發(fā)揮上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)先行先試作用，打造國(guó)家制度型開放示范區(qū)，制定本方案。
一、總體要求
以習(xí)近平新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想為指導(dǎo)，全面貫徹落實(shí)黨的二十大精神，貫徹落實(shí)總體國(guó)家安全觀，堅(jiān)持穩(wěn)中求進(jìn)工作總基調(diào)，完整、準(zhǔn)確、全面貫徹新發(fā)展理念，構(gòu)建新發(fā)展格局，推動(dòng)高質(zhì)量發(fā)展，更好統(tǒng)籌國(guó)內(nèi)國(guó)際兩個(gè)大局，統(tǒng)籌發(fā)展和安全，全面對(duì)接國(guó)際高標(biāo)準(zhǔn)經(jīng)貿(mào)規(guī)則，穩(wěn)步擴(kuò)大規(guī)則、規(guī)制、管理、標(biāo)準(zhǔn)等制度型開放，在上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)規(guī)劃范圍內(nèi)，率先構(gòu)建與高標(biāo)準(zhǔn)經(jīng)貿(mào)規(guī)則相銜接的制度體系和監(jiān)管模式，為全面深化改革和擴(kuò)大開放探索新路徑、積累新經(jīng)驗(yàn)。
二、加快服務(wù)貿(mào)易擴(kuò)大開放
（一）金融服務(wù)
1.鼓勵(lì)金融機(jī)構(gòu)和支付服務(wù)提供者率先推出電子支付系統(tǒng)國(guó)際先進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)，開展數(shù)字身份跨境認(rèn)證與電子識(shí)別。支持依法依規(guī)引進(jìn)境外電子支付機(jī)構(gòu)。電子支付監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)公開電子支付相關(guān)法律法規(guī)。
2.在國(guó)家數(shù)據(jù)跨境傳輸安全管理制度框架下，允許金融機(jī)構(gòu)向境外傳輸日常經(jīng)營(yíng)所需的數(shù)據(jù)。涉及金融數(shù)據(jù)出境的，監(jiān)管部門可基于國(guó)家安全和審慎原則采取監(jiān)管措施，同時(shí)保證重要數(shù)據(jù)和個(gè)人信息安全。
3.深化金融科技國(guó)際合作，便利金融機(jī)構(gòu)開展跨境資產(chǎn)管理，為境外設(shè)立的基金產(chǎn)品提供境內(nèi)投資管理、估值核算等服務(wù)。有序推進(jìn)數(shù)字人民幣試點(diǎn)，探索數(shù)字人民幣在貿(mào)易領(lǐng)域的應(yīng)用場(chǎng)景。在風(fēng)險(xiǎn)可控前提下，審慎探索在臨港新片區(qū)內(nèi)放寬非居民并購(gòu)貸款限制，擴(kuò)大貸款適用場(chǎng)景，支持本地金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)在充分總結(jié)個(gè)案試點(diǎn)經(jīng)驗(yàn)和全面評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)管理情況基礎(chǔ)上研究制定業(yè)務(wù)指引。
4.優(yōu)化跨國(guó)公司跨境資金集中運(yùn)營(yíng)管理政策，支持跨國(guó)公司設(shè)立資金管理中心，完善資金池安排。在臨港新片區(qū)內(nèi)建設(shè)再保險(xiǎn)國(guó)際板。支持保險(xiǎn)資金依托上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)內(nèi)有關(guān)交易所試點(diǎn)投資黃金等大宗商品。
5.提升自由貿(mào)易賬戶系統(tǒng)功能，優(yōu)化賬戶規(guī)則，實(shí)現(xiàn)資金在上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)與境外間依法有序自由流動(dòng)。
6.研究符合條件的資產(chǎn)管理公司（不含金融資產(chǎn)管理公司、基金管理公司、地方資產(chǎn)管理公司）開展資產(chǎn)支持證券跨境轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)，探索融資租賃資產(chǎn)跨境轉(zhuǎn)讓并試點(diǎn)以人民幣結(jié)算。支持商業(yè)保理公司在符合進(jìn)出口與收付匯一致性要求前提下，辦理基于真實(shí)國(guó)際貿(mào)易背景的商業(yè)保理業(yè)務(wù)。
（二）電信服務(wù)
7.基礎(chǔ)電信企業(yè)在不影響質(zhì)量和可靠性前提下，提供合理和非歧視待遇，依法依規(guī)及時(shí)提供移動(dòng)電話號(hào)碼（非物聯(lián)網(wǎng)號(hào)碼）攜號(hào)轉(zhuǎn)網(wǎng)服務(wù)，并不斷提高服務(wù)質(zhì)量。
8.在遵守法律法規(guī)和行業(yè)管理要求前提下，基礎(chǔ)電信企業(yè)進(jìn)一步完善移動(dòng)通信轉(zhuǎn)售業(yè)務(wù)服務(wù)體系，合理確定費(fèi)率，且不設(shè)置歧視性條件。
三、提升貨物貿(mào)易自由化便利化水平
（一）特定貨物進(jìn)口
9.對(duì)符合條件的自境外暫時(shí)準(zhǔn)許進(jìn)入上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)海關(guān)特殊監(jiān)管區(qū)域內(nèi)進(jìn)行修理的貨物實(shí)施保稅，復(fù)運(yùn)出境的免征關(guān)稅，不復(fù)運(yùn)出境、轉(zhuǎn)為內(nèi)銷的須照章征收關(guān)稅。
10.在上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)進(jìn)口葡萄酒和蒸餾酒，且境內(nèi)代理商注冊(cè)地在區(qū)內(nèi)的，貿(mào)易商可免于在容器、標(biāo)簽、包裝上標(biāo)示商標(biāo)或商品名的中文譯文以及有效日期、保質(zhì)期、最遲銷售日期。若由于包裝、容器問(wèn)題或易腐成分添加導(dǎo)致上述日期比消費(fèi)者預(yù)期更短，貿(mào)易商應(yīng)作標(biāo)示。
11.在上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)進(jìn)口醫(yī)療器械，且境外注冊(cè)人或備案人指定的境內(nèi)代理人住所在區(qū)內(nèi)的，境內(nèi)代理人可在醫(yī)療器械質(zhì)量管理體系有效管控下，于銷售或供應(yīng)前在海關(guān)特殊監(jiān)管區(qū)域內(nèi)按規(guī)定粘貼中文標(biāo)簽或副標(biāo)簽。粘貼中文標(biāo)簽或副標(biāo)簽應(yīng)向?qū)俚厮幤繁O(jiān)管部門報(bào)告，并接受屬地藥品監(jiān)管部門監(jiān)督。海關(guān)、屬地藥品監(jiān)管部門建立工作配合機(jī)制，共享上述粘貼中文標(biāo)簽或副標(biāo)簽進(jìn)口醫(yī)療器械的信息，海關(guān)在進(jìn)口環(huán)節(jié)根據(jù)屬地藥品監(jiān)管部門提供的信息做好通關(guān)及檢驗(yàn)監(jiān)管。
（二）商用密碼產(chǎn)品管理
12.除列入商用密碼進(jìn)口許可清單的外，對(duì)不涉及國(guó)家安全、社會(huì)公共利益的商用密碼產(chǎn)品進(jìn)口，不采取限制措施。
13.除涉及國(guó)家安全、社會(huì)公共利益外，對(duì)制造、出售、分銷、進(jìn)口或使用商用密碼產(chǎn)品的，不強(qiáng)制制定或?qū)嵤┘夹g(shù)法規(guī)及合格評(píng)定程序以獲取專有密碼信息、要求與境內(nèi)企業(yè)合伙或使用特定密碼算法等。
14.加快推進(jìn)商用密碼檢測(cè)認(rèn)證體系建設(shè)，鼓勵(lì)積極采信商用密碼檢測(cè)認(rèn)證結(jié)果。涉及國(guó)家安全、國(guó)計(jì)民生、社會(huì)公共利益的商用密碼產(chǎn)品，應(yīng)由具備資格的商用密碼檢測(cè)、認(rèn)證機(jī)構(gòu)檢測(cè)認(rèn)證合格后，方可銷售或提供。
（三）通關(guān)便利化
15.優(yōu)化國(guó)際中轉(zhuǎn)集拼平臺(tái)運(yùn)作模式，吸引全球拼箱企業(yè)在洋山特殊綜合保稅區(qū)內(nèi)設(shè)立拼箱中心，允許開展出口拼箱、國(guó)際中轉(zhuǎn)拆拼箱等多業(yè)態(tài)同場(chǎng)作業(yè)。對(duì)由境外啟運(yùn)，經(jīng)洋山特殊綜合保稅區(qū)換裝、分拆、集拼，再運(yùn)往其他國(guó)家或地區(qū)的中轉(zhuǎn)貨物不檢驗(yàn)（法律法規(guī)等另有規(guī)定的除外）。
16.對(duì)在上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)進(jìn)口的貨物，允許境外出口商或生產(chǎn)商通過(guò)其在區(qū)內(nèi)的代理人向?qū)俚睾ｊP(guān)申請(qǐng)預(yù)裁定。
17.對(duì)在境外實(shí)施符合要求檢疫處理后的特定品類進(jìn)口貨物，簡(jiǎn)化境內(nèi)檢疫措施。
18.支持境外利益相關(guān)方依法平等參與上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)制修訂。除依法需保密的外，上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)在制定地方性法規(guī)和規(guī)章時(shí)，應(yīng)將草案及其說(shuō)明等向社會(huì)征求意見，期限一般不少于60日，鼓勵(lì)重要文件同時(shí)提供外文版供參考。
19.在確保數(shù)據(jù)安全前提下，支持上海國(guó)際貿(mào)易“單一窗口”建設(shè)數(shù)據(jù)跨境交換系統(tǒng)；采用國(guó)際公認(rèn)標(biāo)準(zhǔn)及可獲得的開放標(biāo)準(zhǔn)，加強(qiáng)系統(tǒng)兼容性和交互操作性；通過(guò)國(guó)際合作，分享數(shù)據(jù)交換系統(tǒng)開發(fā)和管理領(lǐng)域的信息、經(jīng)驗(yàn)和最佳實(shí)踐，共同開發(fā)數(shù)據(jù)交換系統(tǒng)試點(diǎn)項(xiàng)目。
20.鼓勵(lì)物流企業(yè)優(yōu)化創(chuàng)新“最后一公里”配送解決方案。試點(diǎn)在洋山港建設(shè)自動(dòng)化駕駛智能測(cè)試專用道。
21.試點(diǎn)在洋山特殊綜合保稅區(qū)開展區(qū)港一體化管理，允許在口岸區(qū)域開展物流和加工，取消貨物堆存期限限制。在符合監(jiān)管條件前提下，經(jīng)外高橋港區(qū)、浦東國(guó)際機(jī)場(chǎng)等上海其他口岸進(jìn)出洋山特殊綜合保稅區(qū)的貨物，試點(diǎn)適用海關(guān)一線徑予放行政策。
（四）海關(guān)監(jiān)管執(zhí)法
22.對(duì)有關(guān)經(jīng)營(yíng)主體依法依規(guī)向海關(guān)提交的秘密信息（包括一旦披露可能損害信息提供者競(jìng)爭(zhēng)地位的信息），上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)應(yīng)設(shè)置相關(guān)程序防止其未經(jīng)經(jīng)營(yíng)主體授權(quán)被披露。
23.對(duì)進(jìn)出口的涉嫌侵權(quán)假冒貨物，海關(guān)依職權(quán)采取邊境措施。對(duì)發(fā)現(xiàn)的過(guò)境涉嫌侵權(quán)假冒貨物，海關(guān)可將貨物相關(guān)信息通報(bào)給貨物目的國(guó)海關(guān)。
四、率先實(shí)施高標(biāo)準(zhǔn)數(shù)字貿(mào)易規(guī)則
（一）數(shù)據(jù)跨境流動(dòng)
24.企業(yè)和個(gè)人因業(yè)務(wù)需要確需向境外提供數(shù)據(jù)，且符合國(guó)家數(shù)據(jù)跨境傳輸安全管理要求的，可以向境外提供。
25.按照數(shù)據(jù)分類分級(jí)保護(hù)制度，支持上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)率先制定重要數(shù)據(jù)目錄。指導(dǎo)數(shù)據(jù)處理者開展數(shù)據(jù)出境風(fēng)險(xiǎn)自評(píng)估，探索建立合法安全便利的數(shù)據(jù)跨境流動(dòng)機(jī)制，提升數(shù)據(jù)跨境流動(dòng)便利性。
26.在遵守網(wǎng)絡(luò)管理制度前提下，消費(fèi)者可使用不對(duì)網(wǎng)絡(luò)造成損害的終端設(shè)備接入互聯(lián)網(wǎng)和使用網(wǎng)上可獲得的服務(wù)與應(yīng)用。
27.實(shí)施數(shù)據(jù)安全管理認(rèn)證制度，引導(dǎo)企業(yè)通過(guò)認(rèn)證提升數(shù)據(jù)安全管理能力和水平，形成符合個(gè)人信息保護(hù)要求的標(biāo)準(zhǔn)或最佳實(shí)踐。
（二）數(shù)字技術(shù)應(yīng)用
28.支持上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)參考聯(lián)合國(guó)國(guó)際貿(mào)易法委員會(huì)電子可轉(zhuǎn)讓記錄示范法，推動(dòng)電子提單、電子倉(cāng)單等電子票據(jù)應(yīng)用。
29.加強(qiáng)全面數(shù)字化的電子發(fā)票管理，增強(qiáng)電子發(fā)票跨境交互性，鼓勵(lì)分享最佳實(shí)踐，開展國(guó)際合作。支持電子發(fā)票相關(guān)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，支持對(duì)企業(yè)開展電子發(fā)票國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)用能力培訓(xùn)。
30.支持上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)研究完善與國(guó)際接軌的數(shù)字身份認(rèn)證制度，開展數(shù)字身份互認(rèn)試點(diǎn)，并就政策法規(guī)、技術(shù)工具、保障標(biāo)準(zhǔn)、最佳實(shí)踐等開展國(guó)際合作。
31.借鑒國(guó)際經(jīng)驗(yàn)，研究建立人工智能技術(shù)的倫理道德和治理框架。支持設(shè)立人工智能倫理專家咨詢機(jī)構(gòu)。制定人工智能倫理規(guī)范指南，發(fā)布企業(yè)人工智能倫理安全治理制度示范案例。
32.支持可信、安全和負(fù)責(zé)任地使用人工智能技術(shù)。優(yōu)化“人工智能+醫(yī)療器械”應(yīng)用審評(píng)審批程序，對(duì)進(jìn)入創(chuàng)新醫(yī)療器械特別審查程序的人工智能輔助診斷醫(yī)療器械加快審評(píng)審批。完善外資企業(yè)參與創(chuàng)新藥物研發(fā)等領(lǐng)域人工智能創(chuàng)新合作的方式及要求。在保障安全前提下，探索開展高度自動(dòng)駕駛車輛在高速公路和高架道路上測(cè)試及示范應(yīng)用，加快推動(dòng)智能網(wǎng)聯(lián)汽車商業(yè)化應(yīng)用。深入開展智能網(wǎng)聯(lián)汽車高精度地圖應(yīng)用試點(diǎn)。
（三）數(shù)據(jù)開放共享和治理
33.建立健全數(shù)據(jù)共享機(jī)制，支持企業(yè)依法依規(guī)共享數(shù)據(jù)，促進(jìn)大數(shù)據(jù)創(chuàng)新應(yīng)用。支持建設(shè)國(guó)際開源促進(jìn)機(jī)構(gòu)，參與全球開源生態(tài)建設(shè)。支持探索開展數(shù)據(jù)交易服務(wù)，建設(shè)以交易鏈為核心的數(shù)據(jù)交易和流通關(guān)鍵基礎(chǔ)設(shè)施，創(chuàng)建數(shù)據(jù)要素流通創(chuàng)新平臺(tái)，制定數(shù)據(jù)、軟件資產(chǎn)登記憑證標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)則。
34.擴(kuò)大政府?dāng)?shù)據(jù)開放范圍，明確獲取和使用公開數(shù)據(jù)方式，發(fā)布開放數(shù)據(jù)集目錄。探索開展公共數(shù)據(jù)開發(fā)利用，鼓勵(lì)開發(fā)以數(shù)據(jù)集為基礎(chǔ)的產(chǎn)品和服務(wù)。
35.舉辦數(shù)字中小企業(yè)對(duì)話會(huì)，促進(jìn)中小企業(yè)合作與數(shù)字化發(fā)展。支持中小企業(yè)利用相關(guān)平臺(tái)、數(shù)字工具等參與政府采購(gòu)。
36.推動(dòng)境內(nèi)外機(jī)構(gòu)開展合作，搭建中小企業(yè)參與數(shù)字經(jīng)濟(jì)信息交流平臺(tái)。支持開展數(shù)字包容性國(guó)際合作，分享數(shù)字經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展成果和最佳實(shí)踐。
37.加強(qiáng)對(duì)非應(yīng)邀商業(yè)電子信息的監(jiān)管，強(qiáng)化監(jiān)管技術(shù)應(yīng)用和國(guó)際合作。
38.健全數(shù)字經(jīng)濟(jì)公平競(jìng)爭(zhēng)常態(tài)化監(jiān)管制度，發(fā)布數(shù)字市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)政策和最佳實(shí)踐，促進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)政策信息和經(jīng)驗(yàn)國(guó)際交流，開展政策制定和執(zhí)法能力建設(shè)培訓(xùn)。
五、加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)
（一）商標(biāo)與地理標(biāo)志
39.上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)內(nèi)經(jīng)營(yíng)主體提出商標(biāo)注冊(cè)申請(qǐng)時(shí)，主管部門應(yīng)在商標(biāo)注冊(cè)公告和初步審定公告中標(biāo)明貨物或服務(wù)名稱，并根據(jù)尼斯分類進(jìn)行分組。
40.充分公開國(guó)外地理標(biāo)志（含意譯、音譯或字譯）在中國(guó)獲得保護(hù)的法律手段，明確異議處理及注銷相關(guān)規(guī)定。
41.通過(guò)規(guī)范以下行為，對(duì)地理標(biāo)志產(chǎn)品實(shí)施高水平保護(hù)：使用地理標(biāo)志指示產(chǎn)品源自非其真正產(chǎn)地的某一地理區(qū)域；指示并非來(lái)自該產(chǎn)地的某一相同或近似產(chǎn)品；指示不符合受保護(hù)名稱產(chǎn)品規(guī)范的某一相同或近似產(chǎn)品。
（二）專利
42.專利行政部門對(duì)發(fā)明專利申請(qǐng)滿18個(gè)月未作出審查決定的，應(yīng)當(dāng)公布專利申請(qǐng)信息。對(duì)經(jīng)初步審查不符合相關(guān)要求或還需進(jìn)一步審查的，應(yīng)說(shuō)明原因。專利行政部門可依申請(qǐng)?zhí)嵩绻忌暾?qǐng)結(jié)果。
43.對(duì)已獲準(zhǔn)在中國(guó)境內(nèi)上市銷售的新農(nóng)用化學(xué)品的未披露實(shí)驗(yàn)等數(shù)據(jù)實(shí)施保護(hù)。即使該化學(xué)品在境內(nèi)的另一專利保護(hù)期先行屆滿，仍應(yīng)繼續(xù)按該數(shù)據(jù)的保護(hù)期給予保護(hù)。
（三）行政監(jiān)管和司法保護(hù)
44.加大行政執(zhí)法監(jiān)管力度和對(duì)權(quán)利人的司法保護(hù)力度，規(guī)范具有商業(yè)規(guī)模、故意使用以下標(biāo)簽或包裝的行為：未經(jīng)授權(quán)在標(biāo)簽或包裝上使用與已在中國(guó)境內(nèi)注冊(cè)商標(biāo)相同或無(wú)法區(qū)別的商標(biāo)；意圖在商業(yè)交易過(guò)程中將標(biāo)簽或包裝用于商品或服務(wù)，且該商品或服務(wù)與已在中國(guó)境內(nèi)注冊(cè)商標(biāo)的商品或服務(wù)相同。
45.對(duì)以營(yíng)利為目的，未經(jīng)授權(quán)在電影院放映過(guò)程中對(duì)電影作品進(jìn)行復(fù)制且對(duì)權(quán)利人造成重大損害的行為，加大行政執(zhí)法監(jiān)管力度和對(duì)權(quán)利人的司法保護(hù)力度。
46.進(jìn)一步完善商業(yè)秘密保護(hù)制度，為商業(yè)秘密權(quán)利人提供全面法律救濟(jì)手段。對(duì)以下侵犯商業(yè)秘密且情節(jié)嚴(yán)重的行為，加大行政執(zhí)法監(jiān)管力度和對(duì)權(quán)利人的司法保護(hù)力度：未經(jīng)授權(quán)獲取計(jì)算機(jī)系統(tǒng)中的商業(yè)秘密；未經(jīng)授權(quán)盜用、披露商業(yè)秘密（包括通過(guò)計(jì)算機(jī)系統(tǒng)實(shí)施上述行為）。
六、推進(jìn)政府采購(gòu)領(lǐng)域改革
（一）采購(gòu)程序
47.在上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)內(nèi)，國(guó)家機(jī)關(guān)、事業(yè)單位、團(tuán)體組織和指定的其他采購(gòu)實(shí)體，為了自身履職或提供公共服務(wù)需要，以合同方式取得貨物、工程和服務(wù)，以及訂立“建設(shè)—運(yùn)營(yíng)—移交”合同和公共工程特許合同，適用本方案相關(guān)規(guī)定（涉及國(guó)家安全和國(guó)家秘密的項(xiàng)目除外）。
48.在上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)進(jìn)行的政府采購(gòu)一般應(yīng)實(shí)行公開競(jìng)爭(zhēng)。對(duì)以下情形，可采用單一來(lái)源方式采購(gòu)：無(wú)投標(biāo)、無(wú)合格投標(biāo)、無(wú)合格供應(yīng)商或存在串通投標(biāo)；只能由特定供應(yīng)商提供；為保持技術(shù)一致性或避免重新采購(gòu)，對(duì)原采購(gòu)補(bǔ)充采購(gòu)；有限試用或委托研發(fā)的首創(chuàng)性貨物及服務(wù)；發(fā)生不可預(yù)見的緊急情況，不能從其他供應(yīng)商處采購(gòu)等。
49.政府采購(gòu)實(shí)行有限競(jìng)爭(zhēng)時(shí)，采購(gòu)人應(yīng)發(fā)布包括采購(gòu)人信息、采購(gòu)說(shuō)明、資格要求等充分信息的資格預(yù)審公告，邀請(qǐng)供應(yīng)商提交資格預(yù)審申請(qǐng)文件。如采購(gòu)人有意選擇有限數(shù)量的合格供應(yīng)商投標(biāo)，需說(shuō)明相應(yīng)選擇標(biāo)準(zhǔn)和數(shù)量限額。
50.政府采購(gòu)實(shí)施邀請(qǐng)招標(biāo)時(shí)，采購(gòu)人應(yīng)提前發(fā)布相關(guān)信息。開展200萬(wàn)元以上的貨物、服務(wù)采購(gòu)或5000萬(wàn)元以上的工程采購(gòu)，采用邀請(qǐng)招標(biāo)方式的采購(gòu)人應(yīng)設(shè)定提交資格預(yù)審申請(qǐng)文件的最后日期，一般應(yīng)自資格預(yù)審文件發(fā)出之日起不少于25日，緊急情況下不少于10日。
51.政府采購(gòu)實(shí)施招標(biāo)時(shí)，采購(gòu)人設(shè)定提交投標(biāo)文件的最后日期，一般應(yīng)自招標(biāo)文件發(fā)出之日起不少于40日。符合特殊情形的，可以適當(dāng)縮短期限，但不得少于10日。
（二）采購(gòu)管理
52.采購(gòu)人編制政府采購(gòu)預(yù)算時(shí)，應(yīng)充分考慮以下因素：各類費(fèi)用、傭金、利息等；選擇性購(gòu)買的價(jià)格；同一采購(gòu)項(xiàng)下的所有合同。
53.依法依規(guī)進(jìn)行政府采購(gòu)信息公開。盡可能免費(fèi)向供應(yīng)商提供招標(biāo)文件，并鼓勵(lì)以中英兩種語(yǔ)言發(fā)布采購(gòu)公告。
54.采購(gòu)人有證據(jù)證明有關(guān)供應(yīng)商在參與政府采購(gòu)活動(dòng)前3年內(nèi)，履行與采購(gòu)人或與采購(gòu)人存在管理關(guān)系單位的采購(gòu)合同時(shí)，發(fā)生過(guò)重大實(shí)質(zhì)性違約且未及時(shí)采取合理補(bǔ)救措施的，可以拒絕其參與采購(gòu)活動(dòng)，但應(yīng)當(dāng)在采購(gòu)文件中載明。
55.采購(gòu)人在編制政府采購(gòu)需求時(shí)可以設(shè)置關(guān)于環(huán)境保護(hù)以及信息保護(hù)的技術(shù)要求。采購(gòu)標(biāo)的存在國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)的，采購(gòu)人可根據(jù)實(shí)際情況采用國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)。
56.應(yīng)未中標(biāo)、成交供應(yīng)商請(qǐng)求，采購(gòu)人應(yīng)向其答復(fù)未中標(biāo)、成交的理由或中標(biāo)、成交供應(yīng)商的優(yōu)勢(shì)說(shuō)明，答復(fù)內(nèi)容不得涉及商業(yè)秘密。
57.采購(gòu)人、采購(gòu)代理機(jī)構(gòu)應(yīng)妥善保存政府采購(gòu)項(xiàng)目每項(xiàng)采購(gòu)活動(dòng)的采購(gòu)文件、記錄和報(bào)告，不得偽造、變?cè)?、隱匿或者銷毀。采購(gòu)相關(guān)文件應(yīng)從采購(gòu)結(jié)束之日起至少保存15年。
58.提升政府采購(gòu)電子化采購(gòu)平臺(tái)的數(shù)字技術(shù)應(yīng)用水平，推動(dòng)采購(gòu)流程透明化、規(guī)范化和智能化，推進(jìn)電子證照應(yīng)用。
59.政府采購(gòu)應(yīng)便于中小企業(yè)參與，鼓勵(lì)通過(guò)電子化方式進(jìn)行采購(gòu)。根據(jù)采購(gòu)的規(guī)模、設(shè)計(jì)和結(jié)構(gòu)，可對(duì)中小企業(yè)實(shí)施合同分包。
（三）采購(gòu)監(jiān)督
60.指定獨(dú)立于采購(gòu)人的審查主管機(jī)關(guān)，就供應(yīng)商對(duì)政府采購(gòu)活動(dòng)提出的投訴進(jìn)行審查。鼓勵(lì)采購(gòu)人和供應(yīng)商通過(guò)磋商解決投訴。
61.供應(yīng)商認(rèn)為政府采購(gòu)文件、采購(gòu)過(guò)程和中標(biāo)結(jié)果、成交結(jié)果使自身權(quán)益受到損害的，可以在知道或應(yīng)知道其權(quán)益受到損害之日起10日內(nèi)，以書面方式向采購(gòu)人提出質(zhì)疑。
七、推動(dòng)相關(guān)“邊境后”管理制度改革
（一）國(guó)有企業(yè)改革
62.深化國(guó)資監(jiān)管機(jī)構(gòu)職能轉(zhuǎn)變，對(duì)國(guó)資監(jiān)管機(jī)構(gòu)持股的混合所有制企業(yè)、股權(quán)多元化的國(guó)有全資公司，實(shí)施有別于國(guó)有獨(dú)資公司的管理新模式，規(guī)范股東履職程序，發(fā)揮好股東會(huì)作用。
63.上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)內(nèi)指定專營(yíng)企業(yè)購(gòu)買、銷售貨物或服務(wù)時(shí)，應(yīng)依照商業(yè)考慮進(jìn)行決策。
64.對(duì)在上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)內(nèi)提供公共產(chǎn)品和服務(wù)的企業(yè)，建立科學(xué)合理、穩(wěn)定可靠的補(bǔ)償機(jī)制。
65.建立健全國(guó)有企業(yè)信息公開制度，持續(xù)完善、規(guī)范信息披露程序，加強(qiáng)對(duì)國(guó)有企業(yè)信息公開工作的分類指導(dǎo)，推動(dòng)國(guó)有企業(yè)控股或參股上市公司提升治理運(yùn)作的規(guī)范化水平。
（二）勞動(dòng)者權(quán)益保護(hù)
66.支持上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)內(nèi)企業(yè)率先創(chuàng)建和諧勞動(dòng)關(guān)系，全面落實(shí)勞動(dòng)合同、集體合同制度，依法依規(guī)保障勞動(dòng)者勞動(dòng)報(bào)酬、休息休假、勞動(dòng)安全衛(wèi)生、社會(huì)保險(xiǎn)、職業(yè)技能培訓(xùn)等基本權(quán)益，建立勞動(dòng)者工資集體協(xié)商和正常增長(zhǎng)機(jī)制，加強(qiáng)勞動(dòng)保護(hù)，改善勞動(dòng)條件。強(qiáng)化工會(huì)勞動(dòng)法律監(jiān)督，開展勞動(dòng)用工法治體檢。
67.依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，并參照國(guó)際勞工組織工商業(yè)勞動(dòng)監(jiān)察公約等要求，在上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)配備勞動(dòng)保障監(jiān)察員，實(shí)施智慧監(jiān)察，加大勞動(dòng)保障監(jiān)察執(zhí)法力度。鼓勵(lì)和支持開展國(guó)際勞工領(lǐng)域人才培養(yǎng)培訓(xùn)。
68.推動(dòng)完善相關(guān)地方性法規(guī)、政府規(guī)章，地方政府、有關(guān)部門和機(jī)構(gòu)不得為促進(jìn)貿(mào)易或投資而降低勞動(dòng)者權(quán)益保護(hù)水平。
69.健全協(xié)調(diào)勞動(dòng)關(guān)系三方機(jī)制，日常受理勞動(dòng)者、工會(huì)、企業(yè)等提出的相關(guān)意見；處理、接受有關(guān)領(lǐng)域公眾書面意見，開展公眾意見審議，酌情公開審議結(jié)果；積極培育基層勞動(dòng)關(guān)系服務(wù)站點(diǎn)等，鼓勵(lì)和支持社會(huì)力量參與勞動(dòng)人事爭(zhēng)議協(xié)商調(diào)解。
（三）環(huán)境保護(hù)
70.出臺(tái)生物多樣性保護(hù)政策，支持上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)加強(qiáng)對(duì)生物多樣性的保護(hù)和可持續(xù)利用。
71.支持開展綠色低碳領(lǐng)域國(guó)際合作、經(jīng)驗(yàn)分享和能力建設(shè)。加快推進(jìn)設(shè)立全國(guó)碳排放權(quán)交易機(jī)構(gòu)。允許臨港新片區(qū)內(nèi)企業(yè)以加工貿(mào)易或保稅物流方式開展以船供為目的的高低硫燃料油混兌調(diào)和業(yè)務(wù)，符合條件的倉(cāng)儲(chǔ)設(shè)施可以同時(shí)具備出口監(jiān)管倉(cāng)庫(kù)和保稅倉(cāng)庫(kù)功能。支持臨港新片區(qū)加快氫能核心技術(shù)攻關(guān)與標(biāo)準(zhǔn)體系建設(shè)，允許依法依規(guī)建設(shè)制氫加氫一體站，開展灘涂小規(guī)模風(fēng)電制氫，完善高壓儲(chǔ)氫系統(tǒng)。
72.支持設(shè)立認(rèn)證機(jī)構(gòu)，開展綠色產(chǎn)品和生態(tài)產(chǎn)品認(rèn)證，進(jìn)行認(rèn)證產(chǎn)品溯源，建立認(rèn)證產(chǎn)品溯源機(jī)制。
73.支持通過(guò)規(guī)范漁具漁法、減少捕撈時(shí)間、削減漁船數(shù)量、實(shí)施捕撈配額等措施，打擊非法、不報(bào)告和不管制捕撈行為，以保護(hù)相關(guān)魚類種群。
74.鼓勵(lì)環(huán)境產(chǎn)品和服務(wù)進(jìn)出口，豐富綠色金融產(chǎn)品和服務(wù)體系，研究推廣綠色債券以及環(huán)境、社會(huì)和治理（ESG）指數(shù)，推動(dòng)開展環(huán)境產(chǎn)品和服務(wù)合作。
八、加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防控體系建設(shè)
75.健全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制。及時(shí)跟蹤試點(diǎn)進(jìn)展，分析評(píng)估新情況新問(wèn)題，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)程度，分別采取調(diào)整、暫緩或終止等處置措施。
76.建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警制度。以新技術(shù)為支撐提升監(jiān)管效率，采用大數(shù)據(jù)分析技術(shù)判斷識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)程度進(jìn)行分類監(jiān)管。
77.加強(qiáng)金融風(fēng)險(xiǎn)防控。金融監(jiān)管部門基于審慎原則采取合理措施，保護(hù)金融消費(fèi)者合法權(quán)利，保障金融系統(tǒng)穩(wěn)定運(yùn)行。依法依規(guī)開展金融監(jiān)管信息共享、監(jiān)管協(xié)作和風(fēng)險(xiǎn)跨境處置合作。加強(qiáng)對(duì)跨境收支業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的采集、監(jiān)測(cè)和運(yùn)用。通過(guò)“沙盒監(jiān)管”等監(jiān)管機(jī)制創(chuàng)新，確保風(fēng)險(xiǎn)有效隔離。堅(jiān)持金融業(yè)務(wù)持牌經(jīng)營(yíng)要求，通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)提示、風(fēng)控指標(biāo)計(jì)算、信息報(bào)送等，加強(qiáng)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)和防范。
78.加強(qiáng)監(jiān)管互認(rèn)與合作。借鑒國(guó)際通行慣例與規(guī)則，視情采信其他國(guó)家監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告，研究啟動(dòng)監(jiān)管互認(rèn)機(jī)制，做好數(shù)據(jù)交換、結(jié)果互認(rèn)、工作協(xié)同、執(zhí)法互助。建立與境外網(wǎng)絡(luò)安全機(jī)構(gòu)合作機(jī)制，推動(dòng)形成網(wǎng)絡(luò)安全問(wèn)題全球合作解決方案。
79.強(qiáng)化安全審查機(jī)制。落實(shí)好外商投資準(zhǔn)入負(fù)面清單，用好外商投資安全審查等機(jī)制。全面加強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)安全檢查，落實(shí)關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施防護(hù)責(zé)任。依法依規(guī)開展信息公開，進(jìn)一步規(guī)范重要信息公開程序。
80.推進(jìn)全流程監(jiān)管。完善監(jiān)管規(guī)則，創(chuàng)新監(jiān)管方法，健全權(quán)責(zé)明確、公平公正、公開透明、簡(jiǎn)約高效的監(jiān)管體系，統(tǒng)籌推進(jìn)市場(chǎng)監(jiān)管、質(zhì)量監(jiān)管、安全監(jiān)管、網(wǎng)絡(luò)監(jiān)管等，加強(qiáng)協(xié)同監(jiān)管，堵塞監(jiān)管漏洞。
上海市人民政府要強(qiáng)化主體責(zé)任，根據(jù)本方案確定的任務(wù)，進(jìn)一步完善工作機(jī)制，扎實(shí)推進(jìn)各項(xiàng)措施落實(shí)；要建立完善制度創(chuàng)新機(jī)制，鼓勵(lì)大膽試、大膽闖；要用足用好浦東新區(qū)法規(guī)制定權(quán)，強(qiáng)化改革試點(diǎn)法治保障；要加強(qiáng)安全評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)防范，提升重大突發(fā)事件應(yīng)對(duì)水平；要加快建設(shè)高水平專業(yè)化對(duì)外開放工作隊(duì)伍，為打造國(guó)家制度型開放示范區(qū)提供有力支撐。國(guó)務(wù)院有關(guān)部門要按職責(zé)分工，給予積極支持，形成工作合力，確保各項(xiàng)措施落實(shí)到位。對(duì)確需制定具體意見、辦法、細(xì)則、方案的，應(yīng)在本方案印發(fā)之日起一年內(nèi)完成，確保落地見效。商務(wù)部要加強(qiáng)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，組織開展成效評(píng)估，指導(dǎo)落實(shí)試點(diǎn)任務(wù)，支持上海總結(jié)成熟經(jīng)驗(yàn)并及時(shí)復(fù)制推廣。需調(diào)整現(xiàn)行法律或行政法規(guī)的，按法定程序辦理。對(duì)本方案實(shí)施中出現(xiàn)的新情況、新問(wèn)題，上海市人民政府和商務(wù)部要及時(shí)進(jìn)行梳理和研究，不斷調(diào)整優(yōu)化措施，重大事項(xiàng)及時(shí)向黨中央、國(guó)務(wù)院請(qǐng)示報(bào)告。
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